上投摩根证实“老鼠仓” 唐建承认行为违法

www.hexun.com 来源: 《财经》网络版

【2007.05.17 00:20】

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     作者：付涛

　　据上投摩根总经理王鸿嫔透露，去年9月中国证监会基金部曾对公司做过提醒，希望能进一步完善对基金经理的权限管理；同年10月，上海证券交易所曾对成长先锋基金经理的投资行为给予了电话提醒；同年12月，投资决策委员会在例会上严肃总结与批评了唐建的投资风格。

　　上投摩根的公告证实：“近日，我公司收到中国证券监督管理委员会的正式通知，对我公司员工唐建个人涉嫌利用内幕信息从事违规投资活动进行立案调查。”

　　5月16日下午，上投摩根基金公司以总经理王鸿嫔答记者问形式（见附二）发布信息称，该公司将正式免去唐建担任的成长先锋基金经理及其他一切职务，并予以辞退。该声明透露，唐建对其过去的个人行为违反了公司规定及相关法律法规承认不讳。

　　紧随该声明后发布的上投摩根基金管理公司公告证实：“近日，我公司收到中国证券监督管理委员会的正式通知，对我公司员工唐建个人涉嫌利用内幕信息从事违规投资活动进行立案调查。”

　　这一声明和公告印证了《财经》杂志网络版“证监会终出辣手 上投摩根‘老鼠仓’现形”一文的有关内容。

　　5月16日上午10时，《财经》记者来到上投摩根基金公司要求采访，被告知目前唐建不方便直接与媒体见面，且目前唐的一切言论与公司无关。唐建的手机也整天处于无人接听状态。上投摩根有关人士向记者表示，目前公司暂不便接受媒体采访并发表意见，“现在需要等证监会的最终调查结果。”

　　4月18日，该公司曾针对当时的媒体报道发表声明（下称“4·18声明”）称：“到目前为止，我公司并未收到关于成长先锋基金经理的任何举报，我公司也未受到监管机构的任何调查。” 对于上投摩根成长先锋基金今年初出现的人事调整，“4·18声明”中称：“我公司调整成长先锋基金经理，属于公司内部业务的正常调度。”

　　5月16日，王鸿嫔在声明中称：“今年4月16日和18日媒体披露相关事件后，公司管理层高度重视，并在公司能力范围内对唐建立即展开详尽的内部调查。近日，中国证监会正式对唐建个人立案调查，并告知了唐建涉嫌违规操作的初步调查结果。据此，我公司在配合证监会调查的同时，做了进一步查核。”

　　该公司声明中还提到：“我公司在积极配合监管机构调查的同时，对唐建的问题作了进一步查证，发现唐建涉嫌利用掌握的信息进行违规投资活动，也未按照我公司制度如实申报个人及家属的投资行为，欺骗公司，严重违反了公司制度。”

　　王鸿嫔的谈话中更透露了4月18日声明未曾公布的一些事实：去年9月中国证监会基金部曾对公司做过提醒，希望能进一步完善对基金经理的权限管理；同年10月，上海证券交易所曾对成长先锋基金经理的投资行为给予了电话提醒；同年12月，投资决策委员会在例会上严肃总结与批评了唐建的投资风格。

　　王鸿嫔表示，此前，公司发现基金经理本人在投资上有一些不成熟做法，例如在宏观布局上缺乏明确理念、过于强调个股投资、价值投资重视不够、买卖较为频繁等现象。公司监察稽核部与投资决策委员会等多次提醒过唐建，敦促其尽快纠正与改善。为确保成长基金的稳健运作，今年2月公司管理层经过讨论，决定增聘公司研究总监赵梓峰为基金经理。此后，公司又增派杨安乐为该基金的基金经理助理。

　　5月16日上午记者在现场还注意到，上投摩根公司的会议室中，外资方人士正在为该公司员工进行一年一度的职业道德讲座。而且，上投摩根近期正由外方主导进行新的内部审计工作，并增加了稽核部门的人数。